18春东财《基金管理》在线作业二（100分）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理》在线作业二
试卷总分:100    得分:100
第1题,至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度



第2题,（    ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A、直销
B、机构销售
C、基金超市
D、网上交易



第3题,下列说法错误的是（       ）。
A、对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税



第4题,以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（            )。
A、信息向市场中的每个人自由流动
B、任何证券的交易单位都是无限可分的
C、市场只有一个无风险借贷利率
D、在借贷和卖空上有限制



第5题,（      ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第6题,基金托管人是由（    ）批准的商业银行担任 。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会



第7题,（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A、标准普尔指数
B、詹森指数
C、特雷诺指数
D、夏普指数



第8题,（）是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A、消极的股票风格管理
B、积极的股票风格管理
C、稳定的股票风格管理
D、稳健的股票风格管理



第9题,（       ）既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。
A、基金管理公司直销中心
B、网上交易
C、利用交易所交易系统平台
D、证券咨询机构和专业基金销售公司



第10题,根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（    ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（    ）以上的持有人有权自行召集 。
A、5%、5%
B、5%、10%
C、10%、5%
D、10%、10%



第11题,基金信息披露的形式性原则不包括（        ）。
A、规范性原则
B、完整性原则
C、易解性原则
D、易得性原则



第12题,基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A、账务复核
B、头寸复核
C、资产净值复核
D、财务报表复核



第13题,股票投资组合管理的目标就是（ ）。
A、实现收益最大化
B、实现价值最大化
C、实现风险最小化
D、实现效用最大化



第14题,投资组合管理中的核心环节是（）。
A、投资风险控制
B、投资组合风险预测
C、资产配置
D、资产风险控制



第15题,对于(      )而言，无差异曲线为垂线 。
A、风险极度厌恶者
B、风险极度爱好者
C、理性投资者
D、风险中立者



第16题,基金管理公司要建立（    ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A、组织机构健全
B、职责划分清晰
C、制衡监督有效
D、激励约束合理
,B,C,D


第17题,基金客户服务主要包括（）。
A、电话服务中心
B、邮寄服务
C、自动传真、电子信箱与手机信箱
D、"一对一"专人服务
,B,C,D


第18题,中国证监会在对基金管理公司的日常监管中，应密切关注（）。
A、服务质量
B、公司本身的日常经营运作
C、风险状况
D、收益状况
,C


第19题,常见的市场异常策略包括（ ）。
A、小公司效应
B、低市盈率效应
C、日历效应
D、遵循公司内部人交易
,B,C,D


第20题,基金与银行储蓄存款的差异有（）。
A、性质不同
B、收益与风险特性不同
C、信息披露程度不同
D、所筹资金的投向不同
,B,C


第21题,( )是组合管理的基本目标。
A、消除风险
B、分散风险
C、最大化股东利益
D、最大化投资收益
,D


第22题,测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（ ）。
A、基点价格值
B、基础利率
C、价格变动收益率值
D、久期
,C,D


第23题,在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（ ）形式。
A、弱势有效市场
B、半强势有效市场
C、强势有效市场
D、无效市场
,B,C


第24题,证券投资基金的特点是什么？
A、集合理财、专业管理
B、组合投资、分散风险
C、利益共享、风险共担
D、严格监管、信息透明
,B,C,D


第25题,信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（）。
A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
C、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D、基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
,B,C,D