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【奥鹏】[吉林大学]吉大18年9月《证券投资学》作业考核试题6 j9 s }) V- I+ o% ?' c, o
试卷总分:100 得分:100
- a3 L' P0 t( F+ K第1题,按照《证券法》的规定，证券公司（）, a4 B1 p9 h4 \9 Z
A、只能采取有限责任公司的组织形式
5 w7 v7 i" h, g# T$ RB、只能采取股份有限公司的组织形式- x" h B7 K5 N
C、可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式4 _, ?% t. z! B1 a+ k- P
D、只能采取合伙公司的组织形式
3 J# x0 _$ H5 t5 @ y. D2 J4 L9 x4 [. K: _5 a
8 ^ {) a$ b6 D' ]# v7 s& c) n* V4 s
) n3 V& c" h! V1 h( p
第2题,证券结算公司的中央存管功能有()
$ y$ m; N" O7 J7 V! JA、上市证券的发行登记7 \" W& T) ]6 @
B、证券托管与转托管( w$ A5 h7 L: P/ F3 \5 C$ x2 L6 A$ z
C、证券交易的清算过户4 _& ^( c2 j s7 r( Q0 I
D、自行买卖证券& G( q, c( M% [7 _$ H- ~
9 l7 t/ r2 d8 O( z
}. ~* J* m2 o9 B' d7 G; ?( G, [ ^
& \. {( {( R, S/ s) F& T0 d: a+ H第3题,对证券市场的自律监管模式是()6 K7 a7 b% u4 U8 J
A、根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
( Y& W+ \7 x4 A' {2 A& bB、在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
& A0 ]" W' n5 {; `2 N$ o; |1 q& z/ oC、依靠证券市场参与者的组织进行自我监管* {# v8 K/ Y- [# `' }) C P, b5 U
D、各种自律组织起辅助作用
& a2 @% ]7 |) H* m
1 f* m; m$ N: e# _& w
+ n Y! u$ H R; l% M" N/ B( f5 b2 ~ l
第4题,股票在发行时,以高于股票票面标明金额的价格发行是()
% A( \& l( n% G. |: i+ NA、平价发行" | H4 N. g u7 B0 I
B、溢价发行0 ^, N, ]$ J$ W. S
C、时价发行
e, c* N/ E5 N% W4 z4 \D、折价发行' e7 L) [$ E/ _8 d# R
6 u& a6 t) H% [9 ?& A$ G! F( I# L3 u" B# b4 f9 v$ Q) [
. J8 C9 T' C8 d- l9 q& S1 _& h第5题,股份有限公司申请上市的条件之一是（）
% |( v! N' R' u) A! a1 ]A、公司最近六个月连续盈利
# M2 a. ^! Q! O/ d# QB、公司最近十二个月连续盈利8 R. c4 \0 `, A+ L% L) P: R
C、公司最近两年连续盈利& f3 `( ?% P! x1 K6 A% f; j0 Z$ D, b
D、公司最近三年连续盈利: @0 Y7 E8 D3 d( W7 p# j% Y
- o! s* g W% q( B1 y
8 y7 W8 @' V$ ~
( b! G' q v- f7 ]
第6题,债券以高于面额的价格发行时被称为（）
3 ~+ p6 F2 B0 P* ~A、时价发行. P. ^1 w4 y! ]" H8 h2 C
B、折价发行
4 [: n& e5 o* T, Y' m5 }3 [, I9 oC、溢价发行
2 z4 y% a7 F7 H% XD、平价发行% q P F) N+ V$ \
6 Q. @! p% K: S! |& K4 u' x/ O! k" M' g% M1 y( L
# P0 {; r3 J+ g, }0 m a& I
第7题,证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
" _2 s4 w+ z7 f2 { T0 G4 rA、融资业务
( g9 ?: a$ J0 L& C! cB、自营业务
. Y- I/ X$ J7 z% X+ dC、承销业务
$ f" y. ?9 X1 A4 RD、经纪业务
7 t9 G' g: J0 o+ w% U' g, ?" D$ ]9 ^* o
6 `, x/ w3 Y% V# f5 T1 `& `4 \5 B
第8题,股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()& o* R" C- B6 T
A、股票的票面价值
$ f$ ~ o3 }9 Z; _8 ^B、股票的账面价
# b% ^0 A: Z9 C! CC、股票的清算价值) C) g* @; O( e- e! e/ ~/ Z' e5 s! M
D、股票的内在价值2 R7 x0 v& G5 N) J* }8 F! o
: b1 f- e9 l8 @6 l4 H% R
- j6 Z7 L0 {# h/ U5 S
9 D, N# R( [5 c. q4 T/ e第9题,证券投资属于（）; P# S* L, l* M& Z/ p+ @- b
A、直接实物投资
8 S; r1 ^: S2 D2 t) @& k9 c( SB、间接实物投资0 ^6 F, [ v) {1 J# c' C @* B& i
C、直接非实物投资/ [6 ^/ I& s. K0 Z5 B1 b$ [6 Z
D、间接非实物投资
' W& [; J: B! }; b5 y5 {# [. |, J S" q/ G- h* d
# M: F# T4 O. _7 R
$ v. r0 E( l: _2 J第10题,国有企业股份制改组的直接目的是()
1 W- @# f6 {7 p& ~' {# v. dA、调动各方面的积极性,增强企业的凝聚力! T' z0 ~+ m% ~; w
B、确立法人财产权,实现政企分开
0 Z& I9 p+ j9 [6 DC、转换企业经营机制,建立现代企业的运行机制
. \9 _6 P# k8 k( t" LD、调整产业结构,优化资源配置
1 l5 V# X& J! |# z6 V% C( H. l( {! }* D! F, i' t, s
$ f3 h2 l& u) @( Q) F7 w8 W, v2 L( }4 Z* I/ X% d7 b# z
第11题,证券投资基金主要投资于（）: Y/ o1 K% Q9 V, z2 r/ z
A、房地产+ c Z) {. x; ~ p0 m' Z T
B、进出口外贸: W5 [% {( v% z1 T7 o# B
C、股票5 f3 E3 f9 b$ p# f
D、债券
% a7 p' c# V$ R# S& w& S. J) k* }2 E FE、人事权
# f( ^% V% [4 c" f. m' j,D9 x& v8 U" Z* I9 p' S5 }* J
, a. ^' z0 g7 N% Q4 B( [; u, ?1 T8 X9 I! k0 Y* [- p6 `5 y$ s
第12题,按投资人的收益划分,债券主要分为（）! T) k3 s2 I- v* g$ {
A、固定利率债券
, k, {5 E7 P8 ?7 g1 ]* NB、浮动利率债券
$ d, u; F" C. k. @3 lC、参加公司债券
* _0 ]; `6 ]+ V2 yD、附新股认购权债券
9 I+ e; X% B" N" h9 O0 s. M,B,C,D: V) }9 M3 l0 K+ X
% |) m! J' f7 R
; J5 z8 \4 O; e第13题,证券投资基金的特点（）
, n5 R7 Y$ O) g nA、专家运作和管理: x0 K0 h5 b4 P( M
B、间接式债券投资/ f5 u. g' q5 X! ?. W; K
C、流动性强，买卖程度简单6 C6 `) M3 h5 s1 l6 N5 f5 S
D、组合投资分散风险4 w; J% |% e y" X: X' s
,B,C,D
& Y) ^; a) F# V# @ g7 f0 C( o9 R7 a4 b6 I) I9 \
: Q3 G9 V0 [( ~0 R8 M" {2 o
第14题,我国的股票按照投资主体不同,可以分为（）
$ C6 S+ b& W. E6 QA、国家股
% k( f& ], C8 [# J$ dB、法人股
6 K7 r6 U+ q) f: a3 |5 O9 vC、个人股$ O( ?% T' E' s; M
D、外资股
" U0 [, s- M6 C4 q" u# s,B,C,D, e/ E( V/ e; e2 m3 U
- `3 [7 q8 c2 J5 C2 h& y; v* F j2 P8 S a; T
第15题,企业股份制改组的一般目的包括（）. K5 T. I1 L% ~( N* y
A、筹集资金
3 M5 R N: g" z! s6 H; e! fB、转换经营机制，建立现代企业运行机制
s) l" W3 ]" X: @5 B- jC、确实法人产权制度，实行政企分开
t* H: y2 b' e. l+ j5 a5 uD、调整产业结构，实现资源优化配置
3 I. ]% U1 G: V9 k,B,C,D" B( f* ?* _" S4 }# y
5 c) L! X' }) r1 X H" L4 J
0 d. m v1 M. k1 p第16题,当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
9 S; u/ K. W3 n9 z" GA、错误
7 @: I- g, R9 U8 nB、正确
4 w/ P ^( a0 ~7 c* v% _5 h
3 h! r& Q$ k/ J7 J7 c- s' |7 ]. }7 G+ E5 H$ } t
! o. o8 x( N: {* O- m: O3 [; m第17题,基金的收益一定高于债券的收益。4 s0 ?' O/ ^- J# [& s
A、错误
1 c3 r1 I: m6 ]8 x+ `5 K8 WB、正确
( q# l k; W# L0 Q- E& q
8 }% m, r& M$ g" K! u/ C
# z9 `8 |/ V5 ?0 l) v* k- A* ]
: |% }6 P+ L3 H8 c2 n5 T' E第18题,发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。: |3 U/ O. ~- k4 s+ F
A、错误
6 ~! [" _* x/ p0 }B、正确- v- D0 z! i( M) }! n! O& {, v
9 ~4 U7 Z, s0 F( [
* \' B" z5 b, u, U8 e" i
& N! Z# l2 }: N! ^第19题,确定证券投资政策作为投资过程的第一步，涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。# i# I$ j) t/ Z- f0 n
A、错误
( H/ N' @' X7 z: F* gB、正确
c6 m. O5 G0 d; t/ n; d* o$ [: @* ^3 N3 q! j/ Q3 D; t
6 s/ G1 Q. U# K" ?6 U4 R
5 s8 N6 P+ }$ d* K- j第20题,上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。2 ]; U7 _/ Q! A
A、错误. l+ y9 t4 N+ h. }9 T# e7 I/ j0 f
B、正确( q2 q; Y1 F# ^, f& t! k: k
, N: K" Q# \) ?" X. B0 o: e4 J- I! T. f: q
2 G( S, w7 C+ R8 |3 B9 c
第21题,本币汇率下降必然导致股价下降。2 ~8 Q$ u( D' ~7 d0 D2 H+ q
A、错误. R- e g# w5 G6 N0 ]
B、正确
# P4 Q8 G. U$ y1 P1 G" H+ S) V6 i" o2 K* N
$ ^9 {% c" _; m n' _2 V
; ]+ c: T X4 u: _第22题,会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
3 c9 {& @1 m" m' _A、错误2 a, d# |$ a! y. M
B、正确5 E3 _. s; Q9 D" n, i7 k
* y' \; H# K+ x" [! U4 q
2 i- O+ O6 ^& l0 d) K- j: S3 J. }$ J+ y, |7 r- J, n
第23题,当出现通货膨胀、经济过度繁荣时，中央银行应采取紧缩的货币政策。
z9 m+ a( y AA、错误1 F/ u) o, `8 t9 S; K$ ~+ ^5 z
B、正确
# a! ^# y& D5 W' H
, z$ T+ t, [4 v. X! V: [% K) F8 o- i1 h) [
! H0 G4 J5 q7 O& n% P第24题,公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具法人资格。. W9 N4 f8 y+ W4 w
A、错误
- u$ T7 I" i) y/ A! \B、正确; @' N0 h( d J/ L, f
' B. N1 R- ]; W0 c3 f6 Y
4 i% V& S6 y U4 [# S" P; ^* m! a( V! Z
第25题,股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。/ F7 y) ~# B9 j# G0 u/ A7 R; z9 |
A、错误: S8 j5 D- E; N3 m
B、正确! B* s& m" W w J1 m
, ~4 n4 `- N" T1 K0 g- Q
( Y4 V4 |- X& o* {; P
% R. v2 s& ]0 L4 O3 Z4 f/ a4 h, Q! F& V
: B4 _ s% J! J. k7 Z
9 K5 I2 t8 m m# U; O7 F! q
' Y& W2 }/ W3 h" D% e
3 ^8 A( k9 z( E0 ~9 ?) m6 h) W
$ T( k/ t: |4 u; D& V, S0 C! I+ @& J, Y
7 t# W8 ^9 V& F' V5 |# X% i ~$ k7 m2 Q: Z
0 E+ q# W' F0 p) x6 v+ F: W" ?
8 @0 v2 |! k/ x" U; B* e" v5 _! a: }7 v
a5 t# g0 _0 s! T
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发表于 2018-8-10 14:24:04
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发表于 2018-8-10 15:13:23
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