西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题资料

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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.  证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D. 变更公司章程中的一般条款
      满分：2  分
2.  采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 二十
B. 三十
C. 四十
D. 五十
      满分：2  分
3.  依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？
A. 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C. 国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D. 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
      满分：2  分
4.  根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？
A. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C. 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D. 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
      满分：2  分
5.  以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？
A. 前一次公开发行的公司债券尚未募足
B. 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C. 违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D. 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
      满分：2  分
6.  国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？
A. 查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
      满分：2  分
7.  根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。
A. 公司因经济纠纷被起诉
B. 公司前一年发生亏损
C. 公司未按公司债券募集办法履行义务
D. 公司董事会成员组成发生重大变化
      满分：2  分
8.  根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A. 股东必须先向证券交易所报告
B. 股东必须先提起仲裁
C. 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D. 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
      满分：2  分
9.  国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A. 可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B. 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C. 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D. 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
      满分：2  分
10.  依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A. 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 最近三年连续盈利
D. 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
      满分：2  分
11.  国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A. 一个月
B. 三个月
C. 五个月
D. 六个月
      满分：2  分
12.  以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？
A. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B. 证券公司应当加入证券业协会
C. 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D. 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
      满分：2  分
13.  股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A. 五十
B. 六十
C. 七十
D. 八十
      满分：2  分
14.  上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见
B. 上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见
C. 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见
D. 上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
      满分：2  分
15.  以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 公司解散或者被宣告破产
      满分：2  分
16.  证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？
A. 通知处境管理机关依法阻止其处境
B. 责令其限期改正
C. 责令其转让所持证券公司的股权
D. 限制其股东权利
      满分：2  分
17.  依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B. 证券交易必须采用无纸化交易方式
C. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D. 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
      满分：2  分
18.  下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。
A. 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B. 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C. 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D. 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
      满分：2  分
19.  某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。
A. 12元
B. 10元
C. 108元
D. 20元
      满分：2  分
20.  公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D. 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
      满分：2  分
21.  根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A. 证券业协会
B. 国务院证券监督管理机构
C. 证券交易所会员大会
D. 证券交易所理事会
      满分：2  分
22.  以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A. 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B. 应及时公告
C. 应报国务院证券监督管理机构备案
D. 应报国务院证券监督管理机构批准
      满分：2  分
23.  上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？
A. 十五
B. 二十
C. 三十
D. 四十
      满分：2  分
24.  上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A. 一个月 三个月
B. 二个月 四个月
C. 三个月 六个月
D. 六个月 十二个月
      满分：2  分
25.  股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：
A. 发行保荐书
B. 发起人协议
C. 招股说明书
D. 公司章程
      满分：2  分
26.  以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A. 已公开的公司分配股利的计划
B. 公司股权结构的重大变化
C. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
      满分：2  分
27.  未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B. 处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
      满分：2  分
28.  以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A. 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D. 收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
      满分：2  分
29.  依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A. 向国务院证券监督管理机构申请复核
B. 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C. 向证券交易所设立的复核机构申请复核
D. 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
      满分：2  分
30.  以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A. 证券交易所的有关人员
B. 证券监督管理机构工作人员
C. 发行人控股公司的监事
D. 持有公司百分之三以上股份的自然人
      满分：2  分
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.  下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（ ）
A. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B. 认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C. 认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月
D. 募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
      满分：2  分
2.  上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（ ）。
A. 甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B. 乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C. 丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
      满分：2  分
3.  甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（ ）。
A. 甲公司的母公司
B. 与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C. 持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D. 乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
      满分：2  分
4.  某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（ ）。
A. 公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B. 公司最近3年连续亏损
C. 公司董事长被罢免
D. 公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
      满分：2  分
5.  下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（ ）。
A. 上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B. 自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C. 上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D. 增发股票，应当由证券公司承销
      满分：2  分
6.  根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 与委托人约定分享证券投资收益
D. 与委托人约定分担证券投资损失
      满分：2  分
7.  下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（ ）
A. 基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B. 基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请
C. 基金合同期限届满的，将暂时停止上市
D. 开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
      满分：2  分
8.  上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（ ）。
A. 该上市公司的保荐人
B. 该上市公司的董事
C. 该上市公司的承销的证券公司
D. 该上市公司的前5大股东
      满分：2  分
9.  下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（ ）。
A. 专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B. 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C. 证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D. 实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
      满分：2  分
10.  照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A. 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B. 为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C. 公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D. 公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
      满分：2  分
11.  下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（ ）。
A. 提供担保的，应当为全额担保
B. 证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人
C. 上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D. 最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
      满分：2  分
12.  A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。
A. 2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B. 2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C. 2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D. 2007年1月为控股股东违规提供担保
      满分：2  分
13.  下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。
A. 特定的发行对象不超过10名
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D. 除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
      满分：2  分
14.  下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B. 担保的范围仅仅包括本金
C. 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D. 担保的财产可以被设定担保
      满分：2  分
15.  根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（ ）。
A. 从事承担无限责任的投资
B. 向商业银行提供贷款
C. 承销证券
D. 购买上市交易的证券
      满分：2  分
16.  根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（ ）。
A. 会员费
B. 席位费
C. 交易费用
D. 交易结算资金
      满分：2  分
17.  根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（ ）。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D. 承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
      满分：2  分
18.  某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（ ）。
A. 提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B. 提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C. 提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D. 提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
      满分：2  分
19.  根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
      满分：2  分
20.  下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（ ）。
A. 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B. 取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C. 未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D. 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
      满分：2  分